目 錄

1.適用范圍

2.認(rèn)證機構(gòu)的基本要求

3.認(rèn)證人員的基本要求

4.認(rèn)證過程的要求

4.1申請及受理

4.2認(rèn)證審核的策劃

4.2.1審核方案

4.2.2審核時間

4.2.3審核組

4.2.4審核計劃

4.3審核活動

4.3.1審核實施

4.3.2審核報告

4.3.3不符合項糾正/糾正措施的驗證

4.4初次認(rèn)證審核

4.4.1第一階段審核

4.4.2第二階段審核

4.5監(jiān)督審核

4.6再認(rèn)證審核

4.7特殊審核

4.8認(rèn)證決定

5.認(rèn)證的保持

5.1總體要求

5.2頒證后跟蹤與監(jiān)督活動的要求

5.3暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷、更新認(rèn)證，擴大、縮小認(rèn)證范圍

6.認(rèn)證記錄的管理

7.認(rèn)證證書的管理

7.1認(rèn)證證書內(nèi)容

7.2認(rèn)證證書管理

8.對申訴、投訴的處理

9.附則

1．適用范圍

1.1本文件用于規(guī)范依據(jù)GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、GB/T 29490-2023《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系  要求》、GB/T 33250-2016《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、GB/T 33251-2016《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)開展的認(rèn)證活動。

1.2本文件旨在依據(jù)認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)和結(jié)合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證過程做出具體規(guī)定，明確我機構(gòu)對認(rèn)證過程的管理和責(zé)任，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證活動規(guī)范。

1.3本文件是對我機構(gòu)從事知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證活動的基本要求，我機構(gòu)從事該項認(rèn)證活動應(yīng)當(dāng)遵守本文件。

2．認(rèn)證機構(gòu)的基本要求

2.1獲得國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)，取得從事知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證的資質(zhì)。

2.2應(yīng)遵循公開公正、客觀獨立、誠實信用原則，并按照GB/T 27021《合格評定 管理體系認(rèn)證機構(gòu)要求》要求建立、保持內(nèi)部管理體系，實施內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機制，確保認(rèn)證全程的公正性和有效性。

2.3應(yīng)建立過程以持續(xù)地識別、分析、評估、處置、監(jiān)視由與認(rèn)證活動引起的利益沖突的可能性相關(guān)的風(fēng)險，并有適宜措施防控風(fēng)險。

2.4不得與認(rèn)證咨詢機構(gòu)和認(rèn)證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系，不得將申請認(rèn)證的組織（以下簡稱申請組織）是否獲得認(rèn)證與參與認(rèn)證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。

2.5應(yīng)明確認(rèn)證收費規(guī)則，并將收費規(guī)則在官網(wǎng)上公示。

2.6應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險防范機制，對從事的知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，采取合理有效的措施。

3．認(rèn)證人員的基本要求

3.1認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)為專職認(rèn)證人員，并應(yīng)具備相應(yīng)崗位所需的專業(yè)知識及教育、培訓(xùn)或工作經(jīng)歷。

3.2認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)遵守與從業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)的要求，對認(rèn)證活動及做出的認(rèn)證審核報告和認(rèn)證結(jié)論的真實性、合理性、合規(guī)性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.3建立人員管理制度以及人員能力準(zhǔn)則，對所有實施審核和認(rèn)證決定等認(rèn)證活動的人員進(jìn)行能力評價，保證其能力持續(xù)符合準(zhǔn)則要求。

4.認(rèn)證過程的要求

4.1申請及受理

4.1.1應(yīng)向申請組織至少公開以下信息：

（1）可開展認(rèn)證業(yè)務(wù)的范圍；

（2）審核過程；

（3）認(rèn)證證書樣式；

（4）對認(rèn)證過程的申訴、投訴規(guī)定；

（5）分支機構(gòu)和辦事機構(gòu)（如果有）的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等；

（6）認(rèn)證的授予、保持、暫停、恢復(fù)、撤銷及認(rèn)證范圍的擴大、縮小的規(guī)定。

（7）認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志及相關(guān)的使用要求。

（8）公正性的政策。

4.1.2應(yīng)當(dāng)要求申請組織提交必要的資料和信息，至少包括：

（1）知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證申請書，應(yīng)包括申請組織的名稱、地址、組織機構(gòu)及其他與管理體系運行相關(guān)的詳細(xì)信息，擬申請認(rèn)證的范圍（擬申請認(rèn)證的知識產(chǎn)權(quán)及其管理活動范圍），產(chǎn)品或服務(wù)的范圍及活動的情況說明等。

（2）法律地位的證明文件的復(fù)印件。若知識產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋多場所活動，應(yīng)附每個場所的法律地位證明文件。

（3）知識產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的活動涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認(rèn)證證書等資質(zhì)文件。

（4）知識產(chǎn)權(quán)管理體系成文信息（適用時）。

4.1.3認(rèn)證申請的評審確認(rèn)

應(yīng)對申請組織提交的申請資料進(jìn)行評審，并確認(rèn)申請資料是否滿足4.1.2條款要求的內(nèi)容，以確定是否受理認(rèn)證申請。

4.1.4不予受理的情形

對于不符合國家法律法規(guī)要求的下列申請組織，不予受理：

（1）申請組織被全國信用信息系統(tǒng)、信用中國等納入失信主體的。

（2）申請組織被責(zé)令停業(yè)整頓的。

4.1.5簽訂認(rèn)證合同

在實施認(rèn)證審核前，應(yīng)與申請組織訂立具有法律效力的書面認(rèn)證合同。

4.2認(rèn)證審核的策劃

4.2.1審核方案

應(yīng)評估知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證風(fēng)險，根據(jù)申請組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系的規(guī)模、特性和復(fù)雜程度及風(fēng)險程度等，確定審核目的、范圍、準(zhǔn)則以及審核所需的活動，策劃形成審核方案。

4.2.2審核時間

應(yīng)根據(jù)申請組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的活動范圍、技術(shù)復(fù)雜程度、風(fēng)險程度、認(rèn)證要求和有效人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時間。

有效人數(shù)應(yīng)重點關(guān)注與知識產(chǎn)權(quán)管理密切相關(guān)的人員，例如知識產(chǎn)權(quán)管理人員，其他管理人員、經(jīng)營活動相關(guān)人員可根據(jù)實際情況予以關(guān)注。

應(yīng)有文件化的用于計算知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證審核所需時間的規(guī)定。

應(yīng)當(dāng)建立并實施多場所認(rèn)證抽樣的規(guī)則。

4.2.3審核組

4.2.3.1應(yīng)當(dāng)選擇具備相關(guān)能力的審核員（必要時應(yīng)有技術(shù)專家）組成審核組。審核組中的審核員應(yīng)承擔(dān)審核責(zé)任。

4.2.3.2技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)提供認(rèn)證審核的技術(shù)支持，不作為審核員實施審核，不計入審核時間，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。

4.2.3.3審核組可以有實習(xí)審核員，實習(xí)審核員應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下參與審核，不計入審核時間，不單獨出具記錄等審核文件，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。

4.2.4審核計劃

4.2.4.1應(yīng)為每次審核制定審核計劃（第一階段審核不要求正式的審核計劃，但應(yīng)建立保留審核策劃的證據(jù)）。審核計劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、審核涉及的部門和場所、審核時間、審核組成員。

4.2.4.2在審核活動開始前，審核組應(yīng)將審核計劃交申請組織確認(rèn)。遇特殊情況臨時變更計劃時，應(yīng)及時將變更情況通知受審核的申請組織，并協(xié)商一致。

4.2.4.3如果知識產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋范圍包括在多個場所進(jìn)行相同或相近的活動，且這些場所都處于申請組織授權(quán)和控制下，可以在審核中對這些場所進(jìn)行抽樣，但應(yīng)依據(jù)認(rèn)證機構(gòu)相關(guān)規(guī)定實施抽樣，以確保對所抽樣本進(jìn)行的審核對知識產(chǎn)權(quán)管理體系包含的所有場所具有代表性。如果不同場所的活動存在明顯差異、或不同場所間存在可能對知識產(chǎn)權(quán)管理有顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場進(jìn)行審核。

4.3審核活動

4.3.1審核實施

審核過程應(yīng)始終處于我機構(gòu)控制之下，并對審核過程的合規(guī)性、合理性負(fù)責(zé)。

除經(jīng)正式批準(zhǔn)的特殊情況之外，審核過程不得更換審核計劃確定的審核任務(wù)和活動以及審核組成員。在審核活動過程中不得存在任何冒名頂替其他認(rèn)證人員、違反認(rèn)證人員職業(yè)道德等違規(guī)行為。

4.3.1.1審核組應(yīng)按照審核計劃的安排完成審核任務(wù)，獲取審核證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則得出審核發(fā)現(xiàn)，對照審核目的并討論審核發(fā)現(xiàn)，做出審核結(jié)論。

4.3.1.2審核組應(yīng)當(dāng)會同申請組織召開首、末次會議。申請組織相關(guān)人員應(yīng)參加會議。參會人員應(yīng)簽到，審核組應(yīng)保留首末次會議簽到記錄。

需要時，審核組成員應(yīng)向申請組織出示身份證明文件。

4.3.1.3應(yīng)嚴(yán)格管控認(rèn)證審核質(zhì)量，發(fā)生以下情況時，審核組應(yīng)先向認(rèn)證機構(gòu)報告，經(jīng)同意后終止審核或改變審核目的、審核范圍等。

（1）申請組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行存在真實性問題。

（2）申請組織對審核活動不予配合，經(jīng)協(xié)調(diào)后仍無效，審核活動無法繼續(xù)進(jìn)行。

（3）申請組織實際情況與申請材料有重大不一致，對審核目的影響嚴(yán)重。

（4）其他導(dǎo)致審核程序無法繼續(xù)完成，嚴(yán)重影響審核目的實現(xiàn)的情況（如自然災(zāi)害、環(huán)境突發(fā)事件等）。

4.3.2審核報告

4.3.2.1審核組應(yīng)對審核活動形成書面審核報告，由審核組組長確認(rèn)。審核報告應(yīng)準(zhǔn)確、簡明和清晰地描述審核活動的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：

（1）申請組織的名稱和地址。

（2）申請組織活動范圍和場所。

（3）審核的類型、準(zhǔn)則和目的。

（4）審核組組長、審核組成員信息。

（5）審核活動的實施日期和地點，包括固定現(xiàn)場和臨時現(xiàn)場。

（6）闡述按照審核程序和計劃的安排，實施各項審核工作的情況，對各項審核要求應(yīng)逐項描述或引用審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。

（7）識別出的不符合項。

（8）審核組對通過認(rèn)證的意見、建議。

4.3.2.2認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)保留用于證實審核報告中相關(guān)信息的證據(jù)。

4.3.2.3應(yīng)將批準(zhǔn)的審核報告提交申請組織。

4.3.2.4對終止審核的情形，審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報告，應(yīng)將此報告及終止審核的原因提交給申請組織，并保留證據(jù)。

4.3.3不符合項糾正/糾正措施的驗證

4.3.3.1對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，應(yīng)要求申請組織分析原因，在規(guī)定期限內(nèi)對不符合項采取糾正和/或糾正措施。

4.3.3.2應(yīng)對申請組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進(jìn)行驗證。根據(jù)不符合項的實際情況，可以采取書面驗證或現(xiàn)場驗證的方式。

4.4初次認(rèn)證審核

初次認(rèn)證分為兩個階段審核：第一階段審核和第二階段審核。

4.4.1第一階段審核

4.4.1.1應(yīng)收集申請組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃信息，了解組織的情況，確定申請組織是否具備接受第二階段審核的條件。

4.4.1.2通過評審申請組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系成文信息等達(dá)不到一階段審核目的時，應(yīng)實施第一階段現(xiàn)場審核。

4.4.1.3第一階段至少審核以下內(nèi)容：

（1）評審申請組織的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件，初步確認(rèn)其與組織的實際情況的一致性。

（2）確認(rèn)組織是否實施了內(nèi)部審核與管理評審，知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否已運行并且超過3個月。

（3）初步確認(rèn)申請組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的范圍、及覆蓋范圍內(nèi)有效人數(shù)、過程和場所，以及遵守適用的法律法規(guī)及強制性標(biāo)準(zhǔn)的情況。

（4）確定是否具備第二階段審核的條件，確定第二階段審核重點。

對不滿足上述條件之一的，在未得到妥善解決之前不得進(jìn)入第二階段審核。

4.4.1.4審核組應(yīng)將第一階段審核情況形成書面文件，包括識別任何引起關(guān)注的問題。

4.4.1.5第一階段審核和第二階段審核之間應(yīng)安排適宜的間隔時間，使申請組織有充分的時間解決第一階段審核中發(fā)現(xiàn)的問題。

4.4.2第二階段審核

第二階段審核應(yīng)當(dāng)在申請組織現(xiàn)場或遠(yuǎn)程進(jìn)行，并至少審核以下內(nèi)容：

（1）在第一階段審核中識別的重要審核點的過程控制的有效性。

（2）為實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)方針而在相關(guān)職能、層次和過程上建立知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否具體適用、可測量并得到溝通、監(jiān)視。

（3）對知識產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的過程和活動的管理及控制情況。

（4）申請組織實際工作記錄是否真實。對于審核發(fā)現(xiàn)的真實性存疑的證據(jù)應(yīng)予以記錄并在做出審核結(jié)論及認(rèn)證決定時予以考慮。

（5）申請組織的內(nèi)部審核和管理評審是否有效。

4.5監(jiān)督審核

4.5.1監(jiān)督審核應(yīng)確認(rèn)獲證組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)符合性和有效性，包括對獲證組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求情況的現(xiàn)場審核：

（1）自上次審核以來與組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系有關(guān)的重要變更（如認(rèn)證范圍、組織結(jié)構(gòu)等）。

（2）持續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)獲取、保護(hù)、運用等運行控制。

（3）對上次審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項采取措施的有效性的驗證。

（4）適用的法律法規(guī)持續(xù)符合情況。

（5）組織方針與目標(biāo)實現(xiàn)情況與趨勢。

（6）認(rèn)證證書與標(biāo)志的使用或?qū)φJ(rèn)證資格的引用。

（7）內(nèi)部審核與管理評審。

（8）申、投訴的接受與處理。

（9）針對知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行中發(fā)現(xiàn)的問題或投訴，制定并實施了有效的改進(jìn)措施。

4.5.2初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個月內(nèi)進(jìn)行，并且兩次監(jiān)督審核間隔不超過12個月。

4.5.3超過期限而未能實施監(jiān)督審核的，應(yīng)按照5.3.2條處理。

4.5.4監(jiān)督審核的時間，應(yīng)不少于按照4.2.2條計算審核時間的1/3。監(jiān)督審核的最短時間不應(yīng)少于1人日。

4.5.5監(jiān)督審核的審核組，應(yīng)符合4.2.3條的要求。

4.5.6監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場或遠(yuǎn)程進(jìn)行。在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有活動。

4.5.7在監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，應(yīng)要求獲證組織分析原因，在規(guī)定時限內(nèi)完成糾正和糾正措施，并提供糾正和糾正措施有效性的證據(jù)。

4.5.8應(yīng)采用適宜的方式及時驗證獲證組織對不符合項進(jìn)行處置的效果。

4.5.9監(jiān)督審核的審核報告應(yīng)按照4.3.2條列明的審核要求逐項描述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。審核組應(yīng)提出是否繼續(xù)保持認(rèn)證證書的意見或建議。

4.5.10應(yīng)根據(jù)監(jiān)督審核報告及其他相關(guān)信息，作出繼續(xù)保持認(rèn)證或暫停（一般情況下，暫停時間不超過6個月）、撤銷、縮小認(rèn)證證書的決定。

4.6再認(rèn)證審核

4.6.1認(rèn)證證書期滿前，若獲證組織申請繼續(xù)持有認(rèn)證證書，應(yīng)當(dāng)實施再認(rèn)證審核，并決定是否延續(xù)認(rèn)證證書。

4.6.2應(yīng)按照4.2.3條要求組成審核組。按照4.2.4條要求并結(jié)合歷次監(jiān)督審核情況，制定再認(rèn)證計劃并交審核組實施。審核組按照要求開展再認(rèn)證審核。

在知識產(chǎn)權(quán)管理體系及獲證組織的內(nèi)部和外部環(huán)境無重大變更時，再認(rèn)證審核可以不實施第一階段審核，但審核時間應(yīng)不少于按照4.2.2條計算審核時間的2/3。

4.6.3對再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項，應(yīng)規(guī)定時限，要求獲證組織實施糾正與糾正措施，并在原認(rèn)證證書到期前完成對糾正與糾正措施的驗證。

4.6.4按照4.8條要求做出再認(rèn)證決定。獲證組織繼續(xù)滿足認(rèn)證要求并履行認(rèn)證合同義務(wù)的，向其換發(fā)認(rèn)證證書。

4.6.5如果在當(dāng)前認(rèn)證證書的終止日期前完成了再認(rèn)證活動并決定換發(fā)認(rèn)證證書，新認(rèn)證證書的終止日期可以基于當(dāng)前認(rèn)證證書的終止日期。新認(rèn)證證書上的頒證日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期。

如果在當(dāng)前認(rèn)證證書終止日期前，未能完成再認(rèn)證審核或?qū)?yán)重不符合項實施的糾正和糾正措施未能進(jìn)行驗證，則不應(yīng)予以再認(rèn)證，也不應(yīng)延長原認(rèn)證證書的有效期。

在當(dāng)前認(rèn)證證書到期后，如果能夠在6個月內(nèi)完成未盡的再認(rèn)證活動，則可以恢復(fù)認(rèn)證，否則應(yīng)至少進(jìn)行一次第二階段審核才能恢復(fù)認(rèn)證。認(rèn)證證書的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個認(rèn)證周期。

4.7特殊審核

4.7.1擴大或縮小認(rèn)證范圍

對于已授予的認(rèn)證，應(yīng)對擴大或縮小認(rèn)證范圍的申請進(jìn)行評審，并確定任何必要的審核活動，以做出是否可予以擴大或縮小的決定。這類審核活動可以和監(jiān)督審核同時進(jìn)行。

4.7.2提前較短時間通知的審核

為調(diào)查投訴、對變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５墨@證組織進(jìn)行追蹤，可能需要在提前較短時間通知獲證組織后或不通知獲證組織就對其進(jìn)行審核。此時：

（1）應(yīng)說明并使獲證組織提前了解將在何種條件下進(jìn)行此類審核。

（2）由于獲證組織缺乏對審核組成員的任命表示反對的機會，應(yīng)在指派審核組時給予更多的關(guān)注。

4.8認(rèn)證決定

4.8.1在對審核報告、不符合項的糾正和糾正措施及其結(jié)果進(jìn)行復(fù)核、綜合評價基礎(chǔ)上，作出授予、保持、暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷、更新認(rèn)證，擴大或縮小認(rèn)證范圍的認(rèn)證決定。

4.8.2認(rèn)證決定人員應(yīng)為我機構(gòu)控制下的人員，審核組成員不得參與本次審核的認(rèn)證決定。

4.8.3在做出認(rèn)證決定前應(yīng)確認(rèn)如下情形：

（1）審核報告符合本文件4.3.2條要求，審核組提供的審核報告及其他信息能夠滿足作出認(rèn)證決定所需要的信息。

（2）對于嚴(yán)重不符合項，已評審、接受并驗證了糾正和/或糾正措施的有效性。

（3）對其他一般不符合項已評審，并接受了申請組織計劃采取的糾正和/或糾正措施。

4.8.4在滿足4.8.3條要求的基礎(chǔ)上，有充分的客觀證據(jù)證明申請組織滿足下列要求，評定該申請組織符合認(rèn)證要求，向其頒發(fā)認(rèn)證證書。

（1）申請組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的要求且運行有效。

（2）認(rèn)證范圍覆蓋的知識產(chǎn)權(quán)活動符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

（3）申請組織按照認(rèn)證合同的規(guī)定，履行了相關(guān)義務(wù)。

4.8.5若申請組織不能滿足上述要求，則對該申請組織不授予認(rèn)證。應(yīng)以適宜的方式告知申請組織并說明其未通過認(rèn)證的原因。

5.認(rèn)證的保持

5.1總體要求

應(yīng)始終監(jiān)視、跟蹤頒證后組織的情況，實施頒證后的監(jiān)督活動和監(jiān)督審核以保持認(rèn)證效果。

應(yīng)有保持、暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷、更新認(rèn)證，擴大或縮小認(rèn)證范圍的管理要求和形成文件的程序。

5.2頒證后跟蹤與監(jiān)督活動的要求

5.2.1應(yīng)在認(rèn)證證書頒發(fā)后，在證書有效期內(nèi)對獲證組織持續(xù)滿足認(rèn)證要求的能力進(jìn)行有效跟蹤與監(jiān)督，對跟蹤監(jiān)督活動進(jìn)行設(shè)計，以便定期對知識產(chǎn)權(quán)管理體系范圍內(nèi)有代表性的活動、區(qū)域和職能進(jìn)行評價，并應(yīng)考慮獲證組織及其管理體系的變更情況。

5.2.2監(jiān)督活動可以包括：

（1）就認(rèn)證的有關(guān)方面詢問獲證組織。

（2）審查獲證組織對其運作的說明（如宣傳材料、網(wǎng)頁等）。

（3）要求獲證組織提供文件化信息（紙質(zhì)或電子介質(zhì)）。

（4）其他監(jiān)視獲證組織的方法。

（5）監(jiān)督審核活動。

5.3暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷、更新認(rèn)證，擴大、縮小認(rèn)證范圍

5.3.1應(yīng)制定暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷、更新認(rèn)證，擴大、縮小認(rèn)證范圍的規(guī)定，并形成文件化的程序。

暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷、更新認(rèn)證，擴大、縮小認(rèn)證范圍，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實后，及時按照要求報國家認(rèn)監(jiān)委。

5.3.2暫停、恢復(fù)認(rèn)證

5.3.2.1獲證組織有以下情形之一的，應(yīng)在調(diào)查核實后，按照要求及時暫停其認(rèn)證：

（1）知識產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行有效性要求的。

（2）不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的。

（3）被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓的。

（4）持有的與知識產(chǎn)權(quán)管理體系范圍有關(guān)的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證的。

（5）主動請求暫停的。

（6）其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書的。

5.3.2.2認(rèn)證暫停期一般不得超過6個月。但屬于5.3.2.1第（4）項情形的暫停期可至相關(guān)政府主管部門作出恢復(fù)決定之日。

5.3.2.3應(yīng)以適當(dāng)方式公開暫停認(rèn)證的信息，明確暫停的起始日期和暫停期限，并告知獲證組織在暫停期間不得以任何方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)識。

5.3.2.4在規(guī)定的時限內(nèi)，經(jīng)我機構(gòu)確認(rèn)被暫停認(rèn)證的獲證組織采取了有效的糾正措施，造成暫停的問題已解決，可以恢復(fù)認(rèn)證，并保留相應(yīng)證據(jù)。

5.3.3撤銷認(rèn)證

5.3.3.1獲證組織有以下情形之一的，應(yīng)撤銷認(rèn)證：

（1）違反知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)等，情況嚴(yán)重的。

（2）法律地位證明文件注銷或被撤銷的。

（3）被相關(guān)政府主管部門認(rèn)定存在嚴(yán)重違法失信行為的。

（4）暫停認(rèn)證的期限已滿，但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或有效糾正的。

（5）其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書的。

5.3.3.2撤銷認(rèn)證后，應(yīng)及時收回撤銷的認(rèn)證證書。若無法收回，應(yīng)及時在網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。

5.3.4更新認(rèn)證

當(dāng)獲證組織的地址、組織名稱等因素變化時，應(yīng)對認(rèn)證證書進(jìn)行及時更新管理，按照認(rèn)證決定意見制作并頒發(fā)新認(rèn)證證書，收回原認(rèn)證證書。

5.3.5 注銷

獲證組織在證書有效期內(nèi)不愿繼續(xù)保持認(rèn)證注冊資格或重新?lián)Q發(fā)該管理體系證書時，應(yīng)對認(rèn)證證書及時做出認(rèn)證決定，注銷相應(yīng)證書，收回認(rèn)證證書。

5.3.6擴大、縮小認(rèn)證范圍

5.3.6.1認(rèn)證范圍的擴大

當(dāng)獲證組織申請增加的知識產(chǎn)權(quán)管理體系的部分組織單元（或場所）或部分產(chǎn)品、過程和活動等，經(jīng)我機構(gòu)確認(rèn)具備擴大認(rèn)證范圍的條件后，按照認(rèn)證決定意見制作并頒發(fā)新認(rèn)證證書，收回原認(rèn)證證書。

5.3.6.2認(rèn)證范圍的縮小

當(dāng)獲證組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系的部分組織單元（或場所）或部分產(chǎn)品、過程和活動等已不能滿足認(rèn)證條件時，經(jīng)我機構(gòu)確認(rèn)可以縮小認(rèn)證范圍，按照認(rèn)證決定意見制作并頒發(fā)新認(rèn)證證書，收回原認(rèn)證證書。

6．認(rèn)證記錄的管理

6.1應(yīng)對所有申請組織保持所有認(rèn)證活動的記錄。應(yīng)建立認(rèn)證記錄及保持制度，記錄認(rèn)證活動全過程并妥善保存，我機構(gòu)及認(rèn)證人員對認(rèn)證記錄的真實、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。

6.2認(rèn)證記錄應(yīng)能證實認(rèn)證活動得到合規(guī)、有效實施。記錄應(yīng)當(dāng)使用中文，保存時間應(yīng)大于認(rèn)證證書有效期。

6.3以電子文檔方式保存記錄的，應(yīng)采用不可編輯的電子文檔格式。

6.4所有相關(guān)人員確認(rèn)的書面記錄，可以制作成電子文檔保存使用，但是必須妥善保存具有法律效力的原件。

6.5應(yīng)有制度和措施確保認(rèn)證記錄的信息安全與保密。

7．認(rèn)證證書的管理

7.1認(rèn)證證書內(nèi)容

認(rèn)證證書應(yīng)至少包含以下信息：

（1）證書編號。

（2）獲證組織名稱、地址，該信息應(yīng)當(dāng)與其法律地位證明文件的信息一致。

（3）知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)覆蓋范圍，若包含多場所，應(yīng)表述覆蓋的場所、名稱和地址的信息。

（4）知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的表述。

（5）發(fā)證日期和有效期起止年月日。

（6）認(rèn)證機構(gòu)的名稱、地址。

（7）證書查詢途徑。

（8）其他需要說明的內(nèi)容。

7.2認(rèn)證證書管理

7.2.1證書有效期為3年。

7.2.2應(yīng)當(dāng)建立證書信息披露制度。除向申請組織、相關(guān)政府主管部門提供認(rèn)證證書信息外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會相關(guān)方的請求向其提供證書信息，接受社會監(jiān)督。

8.對申訴、投訴的處理

8.1若申訴、投訴人認(rèn)為我機構(gòu)未遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)或本文件并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的，可以直接向相關(guān)政府主管部門申訴、投訴。

8.2申請組織或獲證組織對認(rèn)證決定有異議時，我機構(gòu)應(yīng)接受申請組織申訴并且及時進(jìn)行處理，在60日內(nèi)將處理結(jié)果形成書面通知送交申請組織。

8.3任何組織或個人對我機構(gòu)、工作人員或者獲證組織的投訴，我機構(gòu)應(yīng)確認(rèn)投訴是否與其負(fù)責(zé)的認(rèn)證活動有關(guān)，并在經(jīng)確認(rèn)有關(guān)時予以受理。針對獲證組織的有效投訴，我機構(gòu)應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r間將投訴告知該投訴人。應(yīng)當(dāng)在受理當(dāng)事人投訴之日起60日內(nèi)辦結(jié)，并將處理結(jié)果告知投訴人。

9．附則

9.1本文件由中知（北京）認(rèn)證有限公司負(fù)責(zé)解釋。